Questionário Legal & Compliance
Este questionário visa testar o seu conhecimento sobre a área de Legal & Compliance.
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1
Qual o sistema utilizado para solicitar demandas para o Jurídico?
E-mail
Slack
Jira
Linte
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O treinamento de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e de Combate ao Financiamento do Terrorismo deve ser feito pelo colaborador quando:
Em até 12 meses da contratação
Em até 6 meses da contratação
Em até 30 dias da contratação
Ele tiver vontade
3
Caso você descubra que cliente da Warren faleceu, qual a primeira medida a ser tomada:
Informar o jurídico
Enviar e-mail para cadastro solicitando o bloqueio da conta
Questionar algum familiar sobre como será o resgate
Entrar em contato com algum familiar para enviar o extrato
4
Se um cliente declarou que tem uma renda mensal de R$ 1.000,00 e ele movimentar no dia R$ 1.000.000,00 em aplicações financeiras, qual a conduta esperada do colaborador pela Warren:
Denunciar direto ao Banco Central do Brasil
Notificar o Compliance para análise e comunicação ao COAF - Conselho de Controle de Atividades Financeiras
Questionar ao cliente se aquele dinheiro é ilegal
Fingir que não viu
5
Quais órgãos reguladores/autorreguladores atualmente fiscalizam a Warren?
CVM, ANBIMA e Banco Central
CVM, ANBIMA, BSM, e Banco Central
CVM, ANBIMA, BSM, Susep, Previc e Banco Central
CVM, ANBIMA, BSM, Susep e Banco Central
6
Quem pode ser considerado investidor qualificado?
Quem possuir, ao menos, R$1.000.000,00 em aplicações financeiras
Quem possuir, ao menos, R$50.000,00 em aplicações financeiras
Quem possuir, ao menos, R$500.000,00 em aplicações financeiras
Investidores considerados experientes no mercado financeiro
7
Para a assinatura de um contrato que envolva pagamentos pela Warren, qual a melhor política:
Enviar o documento para assinatura assim que a proposta for fechada com o fornecedor
Enviar o contrato para a revisão do jurídico e depois para a área financeira para pagamento
Enviar o contrato para a revisão do jurídico após o pagamento do fornecedor
Informar a área de Compras antes do aceite da proposta, e aguardar que Compras envie o contrato para revisão do Jurídico
8
Se o cliente emitir uma ordem de compra de ações e o seu perfil de risco for incompatível com aquele produto ou seu cadastro estiver desatualizado há mais de 24 meses, o que deve ser feito:
Negar ao cliente a possibilidade de comprar o ativo
Alertar o cliente acerca da ausência ou desatualização de perfil ou da sua inadequação e obter declaração expressa do cliente de que está ciente da ausência, desatualização ou inadequação de perfil
Pedir para o cliente tentar comprar o ativo por meio de outra Corretora
Enviar a ordem de compra do ativo sem realizar nenhum tipo de diligência frente a esta situação
9
Quais áreas da Warren devem estar envolvidas da negociação com fornecedores, além da área solicitante:
Jurídico e Compras
Compras e Financeiro
Compras e Contabilidade
Compras, Financeiro e Jurídico
10
Os pareceres de Compliance devem ser solicitados de que forma:
Através do canal do Compliance no Slack, indicando o prazo
Abrir um chamado no Linte
E-mail do [email protected], indicando o prazo
WhatsApp da líder de Compliance, indicando o prazo
11
O que é uma carteira administrada?
Gestão discricionária de uma carteira de investimentos por um gestor habilitado
Sistema automatizado para resgate e aplicações automáticas pelo cliente com auxílio de tecnologia
Gestão de patrimônio realizada por um consultor ou gestor habilitado
Construção, em conjunto com o cliente, de carteira de investimentos, podendo o cliente escolher uma parte dos ativos da carteira
12
Se eu perceber alguma prática ou atividade ilícita ou fraudulenta por parte de clientes, parceiros ou fornecedores, como devo proceder?
Postar o ocorrido no canal de denúncias do Slack
Comunicar a área de compliance via canal de denúncia
Informar o seu líder direto
Mandar e-mail para o Compliance imediatamente
13
O jurídico NÃO é o responsável pela seguinte atividade:
Elaboração de políticas e manuais regulatórios e apoio em due diligences, bem como a análise de transações suspeitas de lavagem de dinheiro
Auxiliar na estruturação e discussão estratégica para operações de M&A, Mercado de Capitais e expansão internacional
Elaboração e revisão de contratos, bem como alterações envolvendo documentos societários de empresas
Defender a instituição em processos .administrativos e judiciais
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No treinamento de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo, você aprendeu sobre o COAF - Conselho de Controle de Atividades Financeiras. Com base nisso, marque a alternativa INCORRETA com relação às opções de comunicação ao COAF:
Comunicação de ocorrência
Comunicação de operações em espécie
Comunicação de não ocorrência
Comunicação de operações suspeitas
15
Quantos contratos foram validados pelo Jurídico no último ano?
Entre 1.500 e 2.500
Entre 2.500 e 3.500
Mais de 3.500
Menos de 1.500
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Uma das funções do Compliance é assegurar que a Warren atue de forma correta e ética, ao mesmo tempo em que atende aos seus objetivos de negócios. Dentre suas responsabilidades diárias estão:
Estruturação de fundos de investimento
Criação e revisão de contratos legais
Realização das alterações societárias da Warren
Desenvolver programas de conformidade, monitoramento e atendimento das requisições dos órgãos reguladores e autorreguladores, revisão das políticas e normas da Warren
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Qual o tempo de resposta do Jurídico para as demandas realizadas via Linte?
Dois dias úteis
Um dia útil
Três dias úteis
Quatro dias úteis
18
Quantos atendimentos às solicitações de órgãos reguladores e autorreguladores o Compliance recebeu e intermediou durante o ano:
Entre 500 e 1.000 atendimentos
Entre 200 e 300 atendimentos
Entre 50 e 100 atendimentos
Nenhuma, nem sei se o Compliance trabalha
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Quais são os prestadores de serviço mais comuns de um fundo de investimento?
Administrador, distribuidor, gestor e custodiante
Administrador, supervisor, gestor e custodiante
Administrador e gestor
Administrador, distribuidor e gestor
20
Quantas due diligences de parceiros B2B o Compliance fez durante o ano antes de eles iniciarem o relacionamento com a Warren?
Entre 500 e 1.000
Entre 0 e 50
Entre 100 e 200
O Compliance faz due diligence?
