Questionário Legal & Compliance
Este questionário visa testar o seu conhecimento sobre a área de Legal & Compliance.
1
Qual o sistema utilizado para solicitar demandas para o Jurídico?
Jira
E-mail
Linte
Slack
2
O treinamento de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e de Combate ao Financiamento do Terrorismo deve ser feito pelo colaborador quando:
Em até 12 meses da contratação
Ele tiver vontade
Em até 6 meses da contratação
Em até 30 dias da contratação
3
Caso você descubra que cliente da Warren faleceu, qual a primeira medida a ser tomada:
Questionar algum familiar sobre como será o resgate
Enviar e-mail para cadastro solicitando o bloqueio da conta
Entrar em contato com algum familiar para enviar o extrato
Informar o jurídico
4
Se um cliente declarou que tem uma renda mensal de R$ 1.000,00 e ele movimentar no dia R$ 1.000.000,00 em aplicações financeiras, qual a conduta esperada do colaborador pela Warren:
Notificar o Compliance para análise e comunicação ao COAF - Conselho de Controle de Atividades Financeiras
Denunciar direto ao Banco Central do Brasil
Questionar ao cliente se aquele dinheiro é ilegal
Fingir que não viu
5
Quais órgãos reguladores/autorreguladores atualmente fiscalizam a Warren?
CVM, ANBIMA, BSM, Susep, Previc e Banco Central
CVM, ANBIMA e Banco Central
CVM, ANBIMA, BSM, e Banco Central
CVM, ANBIMA, BSM, Susep e Banco Central
6
Quem pode ser considerado investidor qualificado?
Investidores considerados experientes no mercado financeiro
Quem possuir, ao menos, R$500.000,00 em aplicações financeiras
Quem possuir, ao menos, R$1.000.000,00 em aplicações financeiras
Quem possuir, ao menos, R$50.000,00 em aplicações financeiras
7
Para a assinatura de um contrato que envolva pagamentos pela Warren, qual a melhor política:
Enviar o contrato para a revisão do jurídico após o pagamento do fornecedor
Enviar o contrato para a revisão do jurídico e depois para a área financeira para pagamento
Enviar o documento para assinatura assim que a proposta for fechada com o fornecedor
Informar a área de Compras antes do aceite da proposta, e aguardar que Compras envie o contrato para revisão do Jurídico
8
Se o cliente emitir uma ordem de compra de ações e o seu perfil de risco for incompatível com aquele produto ou seu cadastro estiver desatualizado há mais de 24 meses, o que deve ser feito:
Negar ao cliente a possibilidade de comprar o ativo
Enviar a ordem de compra do ativo sem realizar nenhum tipo de diligência frente a esta situação
Alertar o cliente acerca da ausência ou desatualização de perfil ou da sua inadequação e obter declaração expressa do cliente de que está ciente da ausência, desatualização ou inadequação de perfil
Pedir para o cliente tentar comprar o ativo por meio de outra Corretora
9
Quais áreas da Warren devem estar envolvidas da negociação com fornecedores, além da área solicitante:
Compras e Financeiro
Compras e Contabilidade
Compras, Financeiro e Jurídico
Jurídico e Compras
10
Os pareceres de Compliance devem ser solicitados de que forma:
Através do canal do Compliance no Slack, indicando o prazo
Abrir um chamado no Linte
WhatsApp da líder de Compliance, indicando o prazo
E-mail do [email protected], indicando o prazo
11
O que é uma carteira administrada?
Gestão de patrimônio realizada por um consultor ou gestor habilitado
Sistema automatizado para resgate e aplicações automáticas pelo cliente com auxílio de tecnologia
Construção, em conjunto com o cliente, de carteira de investimentos, podendo o cliente escolher uma parte dos ativos da carteira
Gestão discricionária de uma carteira de investimentos por um gestor habilitado
12
Se eu perceber alguma prática ou atividade ilícita ou fraudulenta por parte de clientes, parceiros ou fornecedores, como devo proceder?
Postar o ocorrido no canal de denúncias do Slack
Informar o seu líder direto
Mandar e-mail para o Compliance imediatamente
Comunicar a área de compliance via canal de denúncia
13
O jurídico NÃO é o responsável pela seguinte atividade:
Auxiliar na estruturação e discussão estratégica para operações de M&A, Mercado de Capitais e expansão internacional
Elaboração de políticas e manuais regulatórios e apoio em due diligences, bem como a análise de transações suspeitas de lavagem de dinheiro
Defender a instituição em processos .administrativos e judiciais
Elaboração e revisão de contratos, bem como alterações envolvendo documentos societários de empresas
14
No treinamento de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo, você aprendeu sobre o COAF - Conselho de Controle de Atividades Financeiras. Com base nisso, marque a alternativa INCORRETA com relação às opções de comunicação ao COAF:
Comunicação de não ocorrência
Comunicação de operações em espécie
Comunicação de ocorrência
Comunicação de operações suspeitas
15
Quantos contratos foram validados pelo Jurídico no último ano?
Mais de 3.500
Menos de 1.500
Entre 1.500 e 2.500
Entre 2.500 e 3.500
16
Uma das funções do Compliance é assegurar que a Warren atue de forma correta e ética, ao mesmo tempo em que atende aos seus objetivos de negócios. Dentre suas responsabilidades diárias estão:
Desenvolver programas de conformidade, monitoramento e atendimento das requisições dos órgãos reguladores e autorreguladores, revisão das políticas e normas da Warren
Realização das alterações societárias da Warren
Criação e revisão de contratos legais
Estruturação de fundos de investimento
17
Qual o tempo de resposta do Jurídico para as demandas realizadas via Linte?
Quatro dias úteis
Três dias úteis
Um dia útil
Dois dias úteis
18
Quantos atendimentos às solicitações de órgãos reguladores e autorreguladores o Compliance recebeu e intermediou durante o ano:
Entre 500 e 1.000 atendimentos
Nenhuma, nem sei se o Compliance trabalha
Entre 200 e 300 atendimentos
Entre 50 e 100 atendimentos
19
Quais são os prestadores de serviço mais comuns de um fundo de investimento?
Administrador, distribuidor, gestor e custodiante
Administrador, supervisor, gestor e custodiante
Administrador, distribuidor e gestor
Administrador e gestor
20
Quantas due diligences de parceiros B2B o Compliance fez durante o ano antes de eles iniciarem o relacionamento com a Warren?
Entre 100 e 200
Entre 0 e 50
O Compliance faz due diligence?
Entre 500 e 1.000
